私募拆单，承诺收益，知名券商营业部又受罚

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为监管的“常客”，中信山东又收到了来自山东局的罚单。细探了此事的前因后果，行家不吐不快。

四人“同罚”

近日，中信山东邹平黛溪三路营业部的四名从业人员——张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平，同时收到了监管罚单。

据山东证监局披露，收罚单原因是因为在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”（简称：江苏高投掘金一号）业务中，存在四项违规行为：

一是未向投资者充分揭示产品风险；

二是向投资者承诺收益；

三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金；

四是未落实客户实名制管理要求。

为此，山东证监局对张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政监管措施。要求其深刻吸取教训，强化守法合规意识，杜绝此类违规行为的再次发生。

无论是资历还是规模，中信山东邹平黛溪三路营业部，均不是普通的营业部。

企查查信息显示，邹平黛溪三路营业部成立于2003年，彼时还是“万通证券滨州黄河二路营业部惠民县证券服务部”。截至目前，这家营业部的参保人数为31名。

累累“前科”

翻查行家定期周报，最近一年里，山东证监局已经对中信山东下发了四份罚单，主要涉及内控合规、反洗钱等方面问题。

2020年12月17日，山东证监局指出中信山东德州湖滨中大道证券营业部存在以下下问题：一是2019年10月1日起，原10楼营业场所退租，未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是2019年2月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》（信证鲁德〔2019〕1号）和2019年4月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》（信证鲁德〔2019〕3号）未向监管报送。山东证监局对该营业部采取责令改正的监管措施，要求其进一步加强合规管理，认真进行整改并提交书面整改报告。

2021年1月13日，因在中信山东济宁吴泰闸路营业部执业期间，接受客户指定交易内容委托代客户王某操作证券账户；通过短信向第三人发送客户王某账户资产、持仓和交易情况等信息。山东证监局对王延臣采取出具警示函的监管措施。要求其认真吸取教训，增强合规守法意识，合规执业，杜绝上述行为再次发生。同日，因在中信山东潍坊鸢飞路营业部任职期间私下接受客户委托买卖证券，山东证监局对王亚菲予以监管警示。

2020年7月21日，山东证监局在监管函中直指中信山东及旗下潍坊鸢飞路营业部（简称：鸢飞路营业部）存在多项问题，包括：上报监管部门的合规自查材料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容进行更正；未对下属证券营业部员工接受客户委托买卖证券行为进行有效监控和处理；鸢飞路营业部柜台人员兼任风控岗工作职责；未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访录音反映的涉嫌违法违规线索进行核实；营业部员工存在返还客户佣金情形；鸢飞路营业部印章管理存在问题；鸢飞路营业部员工张某涉嫌犯罪。为此，山东证监局对中信山东采取责令改正的监管措施，要求其认真进行整改，对相关责任人进行内部问责，在整改报告中体现对辖区分支机构员工代客操作证券账户监控和处理事项整改效果的自我评价。

据行家不完全统计，2020年以来山东证监局共下发12份罚单，其中中信山东一家占到了1/3。

私募“谜团”

另一方面，行家也对这几位违规人员销售的“江苏高投掘金一号”，产生了浓厚的兴趣。

据中基协私募管理人信息，“江苏高投掘金一号”的管理人为江苏省高科技产业投资股份有限公司（简称：江苏高投）。

江苏高投成立于1997年4月，于2015年4月在中基协登记备案。公司全职员工8名，其中半数取得基金从业资格。此外，诚信信息显示，江苏高投未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

行家注意到，江苏高投的规模尚不到5亿元，却参股了多家上市公司，称得上资本市场的活跃“玩家”。而这家公司的现任法人左松林，早年曾有政府机关任职的背景。

目前，江苏高投旗下只有三只基金，“江苏高投掘金一号”正是其中一只。

行家不解的是，随着新三板近年来“式微”，相关私募产品地位尴尬。

而这只表现并不出众的基金，为何会“跨省”售卖？究竟有怎样的利益，能让这家营业部的四位从业人员私自组织投资者“拼单”购买，并且违规承诺收益？在这一过程中，是否还有重量级人物涉及？目前没有更多信息。

虽然券商越来越重视与私募的合作，但市场上的公开信息太少，并且很难确定是否真实。

另一方面，对于追求快速成长的中小私募来说，如何寻找“含金量”高，值得合作的券商网点，也是颇为头疼的问题。

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